De Securities and Exchange Commission Donderdag heeft financiële/makelaarsfirma Cantor Fitzgerald aangeklaagd wegens fraude vanwege het doen van misleidende onthullingen in SEC-documenten, wat ertoe leidde dat het bedrijf een schikking van $6,75 miljoen betaalde zonder de beschuldigingen toe te geven of te ontkennen.
Cantor is volgens hem een van de grootste handelaren in Amerikaanse staatsschulden Financiële tijden. Cantors CEO, Howard Lutnickis de kandidaat van de nieuwgekozen president Donald Trump voor het ambt van minister van Handel en co-voorzitter van het Trump-transitieteam. Hij was een uitgesproken voorstander van het voorgestelde beleid van Trump, waaronder buitenlandse tarieven en deregulering.
Volgens de SECTwee door Cantor beheerde lege bedrijven hebben beleggers in SEC-aangiften misleid door te geloven dat ze geen contact hadden met potentiële fusiedoelen, ondanks dat ze daadwerkelijk particuliere doelbedrijven hadden geïdentificeerd en met hen hadden besproken voorafgaand aan de indieningen.
“Cantor Fitzgerald heeft beleggers misleid over een cruciale investeringsoverweging door herhaaldelijk in openbare documenten te verklaren dat zij geen potentiële fusiedoelstellingen had geïdentificeerd of benaderd, ondanks dat zij inhoudelijke gesprekken had gevoerd met verschillende particuliere bedrijven over een mogelijke fusie, inclusief met de bedrijven waarmee zij is lege vennootschappen) zijn uiteindelijk gefuseerd”, zegt Sanjay Wadhwa, waarnemend directeur van de Afdeling Handhaving van de SEC.
De SEC beschuldigde Cantor van schendingen van de antifraudebepalingen van de federale effectenwetten.
“Deze handhavingsactie weerspiegelt de duidelijke stelling dat alle onthullingen over inhoudelijke discussies met potentiële doelwitten materieel accuraat moeten zijn”, aldus Wadhwa.
Hoewel Cantor Fitzgerald ermee instemde verdere vermeende schendingen te staken, bevestigde of ontkende het bedrijf de beschuldigingen.
Cantor-woordvoerder Erica Chase, in een e-mail aan CNBCzei: “Geen enkele investeerder is ooit geschaad door de vermeende problemen die in het bevel worden beschreven.”
Lees meer
over persoonlijke financiën
